西藏自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

 

第一章  總 則

第一條  為確保自治區(qū)科技計(jì)劃的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)公正、科學(xué)、規(guī)范和高效管理，按照《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）的要求，貫徹落實(shí)自治區(qū)科技創(chuàng)新大會和《關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（藏黨發(fā)〔2017〕19號）精神，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱自治區(qū)科技計(jì)劃是指根據(jù)全區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需求而設(shè)立的、以財(cái)政資金支持實(shí)施的科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動。

自治區(qū)科技計(jì)劃主要支持重大科技專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)及轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、自然科學(xué)基金、基地與人才建設(shè)等。

第三條  自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理遵循職責(zé)規(guī)范、公開透明、科學(xué)高效、監(jiān)管有力的原則，確?？萍加?jì)劃項(xiàng)目全過程管理的科學(xué)、規(guī)范。自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理包括申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果管理、評價與監(jiān)督等。

第四條  自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目資金的支出方式主要包括以獎代補(bǔ)、貸款貼息、項(xiàng)目補(bǔ)助、后補(bǔ)助等方式，實(shí)行“專賬管理、專項(xiàng)核算、?？顚Ｓ?rdquo;。

第二章  組織管理

第五條  自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中的責(zé)任主體包括：自治區(qū)科技廳、自治區(qū)財(cái)政廳，各市（地）科技局、區(qū)直有關(guān)單位等項(xiàng)目主管部門，科研院所、高等院校、企業(yè)等項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第六條  自治區(qū)科技廳的主要職責(zé)是：開展科技發(fā)展戰(zhàn)略趨勢和政策研究，優(yōu)化自治區(qū)科技計(jì)劃總體布局；組織編制發(fā)布年度項(xiàng)目申報(bào)指南；組織開展科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施監(jiān)督、過程管理、績效評價、驗(yàn)收結(jié)題等工作。

第七條  自治區(qū)財(cái)政廳主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的統(tǒng)籌安排、預(yù)算管理。

第八條  項(xiàng)目主管部門的主要職責(zé)是：開展本地區(qū)、本單位項(xiàng)目的指導(dǎo)、審核、日常管理、監(jiān)督檢查等工作。

第九條  項(xiàng)目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：提供項(xiàng)目實(shí)施的必要條件和服務(wù)保障；強(qiáng)化法人責(zé)任，加強(qiáng)項(xiàng)目管理；建立健全學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理制度，完善項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度和績效評價制度；及時報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；編報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告、信息報(bào)表、科技報(bào)告等；接受業(yè)務(wù)主管部門和上級管理部門的指導(dǎo)、檢查、評估。

第十條  項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)是：組織項(xiàng)目實(shí)施，執(zhí)行項(xiàng)目研究任務(wù)；及時總結(jié)報(bào)送項(xiàng)目相關(guān)材料；及時向項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目主管部門報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施中的重大事項(xiàng)；恪守科研誠信，自覺接受監(jiān)督檢查。

第三章  項(xiàng)目立項(xiàng)

第十一條  自治區(qū)科技廳根據(jù)國家、自治區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略部署，圍繞自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重大科技需求，在廣泛征求科研院所、企業(yè)、地方和相關(guān)部門的意見基礎(chǔ)上，組織編制年度項(xiàng)目申報(bào)指南并定期發(fā)布，鼓勵符合條件的申報(bào)主體單獨(dú)或聯(lián)合申報(bào)項(xiàng)目。項(xiàng)目申報(bào)指南應(yīng)明確申報(bào)程序、支持重點(diǎn)、申報(bào)條件和要求。指南發(fā)布日至項(xiàng)目受理截止日原則上不少于50天。

第十二條  項(xiàng)目主管部門組織指導(dǎo)本地區(qū)、本單位申報(bào)主體開展申報(bào)工作，申報(bào)主體應(yīng)通過“西藏自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)”填報(bào)申報(bào)材料，經(jīng)項(xiàng)目主管部門初審?fù)夂笙蜃灾螀^(qū)科技廳出具推薦意見。

第十三條  自治區(qū)科技廳或由自治區(qū)科技廳委托的符合條件的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，依據(jù)項(xiàng)目申報(bào)指南確定的申報(bào)程序、支持重點(diǎn)、申報(bào)條件和要求以及科技計(jì)劃項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，對申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行形式審查，形式審查結(jié)果反饋項(xiàng)目申報(bào)主體。  

第十四條  通過形式審查的項(xiàng)目由自治區(qū)科技廳或委托的符合條件的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，組織領(lǐng)域和行業(yè)專家、財(cái)務(wù)專家開展評審，評審采取會議、網(wǎng)絡(luò)、函審等方式，評審重點(diǎn)為申報(bào)項(xiàng)目的必要性、創(chuàng)新性、可行性和預(yù)算合理性等。評審專家組提出的評審意見將作為項(xiàng)目立項(xiàng)的主要依據(jù)。評審專家組建議立項(xiàng)的項(xiàng)目，納入自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目儲備庫。從受理項(xiàng)目申請日到反饋結(jié)果原則上不超過60個工作日。

第十五條  自治區(qū)科技廳根據(jù)評審專家組評審意見，綜合考慮年度科技計(jì)劃工作重點(diǎn)、年度預(yù)算安排等，將從項(xiàng)目儲備庫中擇優(yōu)篩選自治區(qū)年度科技計(jì)劃擬立項(xiàng)項(xiàng)目，并向社會公示，公示期為7個工作日。對公示無異議的項(xiàng)目將列入自治區(qū)年度科技計(jì)劃。

第十六條  項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在自治區(qū)科技計(jì)劃立項(xiàng)文件下達(dá)30天內(nèi)與自治區(qū)科技廳簽訂項(xiàng)目任務(wù)書。逾期不簽訂的，作自動放棄處理，并納入科研誠信記錄。

第十七條  自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)、受理、評審、公示，實(shí)現(xiàn)“申報(bào)公開、過程受控、全程監(jiān)督”；規(guī)范立項(xiàng)審查行為，加強(qiáng)項(xiàng)目查重和監(jiān)督，避免一題多報(bào)或重復(fù)資助；建立評審檔案管理制度，明示項(xiàng)目審批流程，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)過程“可申訴、可查詢、可追溯”。

第四章  項(xiàng)目實(shí)施

第十八條  項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目實(shí)施的第一責(zé)任人，應(yīng)按照任務(wù)書約定的項(xiàng)目研究計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算實(shí)施項(xiàng)目，確保完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)和經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范。

第十九條  項(xiàng)目實(shí)行年度報(bào)告和中期評估制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位按照年度報(bào)告要求上報(bào)執(zhí)行情況。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對年度報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé)，項(xiàng)目主管部門應(yīng)審核年度報(bào)告。項(xiàng)目執(zhí)行期1年以上的，每年11月底前上報(bào)項(xiàng)目年度報(bào)告；項(xiàng)目執(zhí)行不足3個月的可在下一年度一并報(bào)告。

中期評估由自治區(qū)科技廳或委托符合條件的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)組織專家開展。項(xiàng)目執(zhí)行期2年以上（含2年）的，適時開展中期評估，中期評估可與年度報(bào)告同時開展。

年度報(bào)告和評估結(jié)果作為評價項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用情況的重要依據(jù)，自治區(qū)科技廳根據(jù)項(xiàng)目年度報(bào)告和評估結(jié)果給予繼續(xù)實(shí)施、調(diào)整項(xiàng)目、終止項(xiàng)目、追回經(jīng)費(fèi)等處理意見，并將處理結(jié)果記入科研誠信記錄。

第二十條  項(xiàng)目在實(shí)施中出現(xiàn)下列情況的，應(yīng)及時調(diào)整或終止實(shí)施：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)生變更的；

（二）目標(biāo)任務(wù)、研究方向、執(zhí)行進(jìn)度需做重大調(diào)整的；

（三）經(jīng)費(fèi)使用調(diào)整超過項(xiàng)目承擔(dān)單位可調(diào)整范疇的，自籌經(jīng)費(fèi)、實(shí)施條件不能落實(shí)的；

（四）技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)（際）合作等科研任務(wù)發(fā)生重大變故的；

（五）列入嚴(yán)重失信行為記錄的項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；

（六）不可抗拒的因素或其他必須調(diào)整終止的事項(xiàng)。

第二十一條  需要調(diào)整或終止實(shí)施的項(xiàng)目，由項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目主管部門提出書面申請，報(bào)經(jīng)自治區(qū)科技廳同意，必要時應(yīng)組織專家評議提出調(diào)整或終止意見。自治區(qū)科技廳、自治區(qū)財(cái)政廳在項(xiàng)目監(jiān)督檢查、績效評價中發(fā)現(xiàn)重大問題可直接調(diào)整或終止項(xiàng)目。

第二十二條  調(diào)整實(shí)施的項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出調(diào)整方案，經(jīng)項(xiàng)目主管部門和自治區(qū)科技廳同意后實(shí)施。  

終止實(shí)施的項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制項(xiàng)目終止總結(jié)報(bào)告（包括：已開展的研究工作、階段性成果、項(xiàng)目終止原因、知識產(chǎn)權(quán)處置、經(jīng)費(fèi)使用情況、結(jié)余資金清退情況等內(nèi)容）、由具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)出具財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，項(xiàng)目終止總結(jié)報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告報(bào)自治區(qū)科技廳審核，并將上述材料上傳至“西藏自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)”。

第五章  項(xiàng)目驗(yàn)收

第二十三條  項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料，并在6個月內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收。

項(xiàng)目驗(yàn)收以任務(wù)書、總結(jié)報(bào)告（工作報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、科技報(bào)告、佐證材料等）、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告（項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)30萬元及以上須由具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告）為依據(jù)。

第二十四條  項(xiàng)目驗(yàn)收由自治區(qū)科技廳或委托的符合條件的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，組織專家組開展驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書進(jìn)行一次性綜合績效評價，不再分別開展財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。驗(yàn)收可采取會議、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場、函驗(yàn)等方式，并形成驗(yàn)收意見。項(xiàng)目承擔(dān)單位驗(yàn)收完成后30日內(nèi)將完整驗(yàn)收資料上傳至“西藏自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)”。

第二十五條  項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束超過6個月無故未完成項(xiàng)目驗(yàn)收的，自治區(qū)科技廳將終止項(xiàng)目，并按照第二十二條執(zhí)行，納入科研誠信記錄。

因故不能按期完成項(xiàng)目任務(wù)的，項(xiàng)目執(zhí)行期滿3個月前由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出延期申請，經(jīng)自治區(qū)科技廳同意后延期執(zhí)行；未同意延期的，按原定期限組織驗(yàn)收。項(xiàng)目延期時限不得超過1年，申請延期原則上不超過1次。

第二十六條  項(xiàng)目驗(yàn)收專家組一般由領(lǐng)域、行業(yè)專家和財(cái)務(wù)專家組成，項(xiàng)目驗(yàn)收專家組一般不少于5人，其中財(cái)務(wù)專家不少于2人。驗(yàn)收專家執(zhí)行回避制度。

第二十七條  項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為通過、結(jié)題、不通過。

（一）通過

按期完成項(xiàng)目任務(wù)書所規(guī)定的各項(xiàng)任務(wù)，經(jīng)費(fèi)使用合理，提供的驗(yàn)收資料齊全、數(shù)據(jù)真實(shí)，為通過驗(yàn)收。

（二）結(jié)題

因不可抗拒因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書主要任務(wù)目標(biāo)按照結(jié)題處理。

（三）不通過

驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一，為不通過：

1.未按任務(wù)書要求完成主要任務(wù)目標(biāo)的；

2.提供的驗(yàn)收資料、數(shù)據(jù)不翔實(shí)，材料、數(shù)據(jù)存在造假行為的；

3.擅自修改任務(wù)書中的考核目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究方向的；

4.實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題，未及時反映作出說明的；

5.經(jīng)費(fèi)使用違反相關(guān)規(guī)定，存在嚴(yán)重問題的。

第二十八條 項(xiàng)目目標(biāo)或任務(wù)基本完成，但驗(yàn)收資料不全，驗(yàn)收結(jié)論爭議較大或?qū)＜医ㄗh整改復(fù)驗(yàn)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在50天內(nèi)，補(bǔ)充驗(yàn)收材料并提出復(fù)驗(yàn)。復(fù)驗(yàn)原則上不超過1次。

第二十九條 不通過驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人記入科研誠信記錄，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人2年內(nèi)不能申報(bào)自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦國家科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第三十條   項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對研究內(nèi)容有保密要求的，可向自治區(qū)科技廳提出申請，經(jīng)審核確有必要保密的，按有關(guān)科技項(xiàng)目保密規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條  項(xiàng)目形成的研究成果，包括規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、論文、專著、樣品等資料，應(yīng)標(biāo)注“西藏自治區(qū)科技計(jì)劃資助”字樣及項(xiàng)目編號。

第三十二條  項(xiàng)目形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。依法取得知識產(chǎn)權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序推廣項(xiàng)目成果，傳播和普及科學(xué)知識，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化活動，并落實(shí)支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。

第三十三條  通過自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目購置的大型科學(xué)儀器、裝置（30萬元及以上）須納入西藏大型科學(xué)儀器設(shè)備共享服務(wù)平臺。

第六章  績效評價

第三十四條   建立專項(xiàng)資金績效評價制度?？冃гu價工作由自治區(qū)科技廳或委托相關(guān)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)開展，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按要求開展績效評價自查工作?？冃гu價結(jié)果將作為項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目的重要依據(jù)?？冃гu價以相關(guān)制度規(guī)定、立項(xiàng)文件、項(xiàng)目任務(wù)書等為依據(jù)。

第三十五條 各單位應(yīng)按照全過程預(yù)算績效管理相關(guān)要求，履行以下職責(zé)：

自治區(qū)科技廳牽頭制定專項(xiàng)資金績效評價指標(biāo)體系，組織實(shí)施項(xiàng)目績效管理，開展年度績效評價工作；在編報(bào)專項(xiàng)資金年度預(yù)算時，同時編制預(yù)算績效目標(biāo)；

項(xiàng)目主管部門指導(dǎo)、督促項(xiàng)目承擔(dān)單位做好績效目標(biāo)申報(bào)、績效中期檢查及績效自評價等工作；

項(xiàng)目承擔(dān)單位全程引入預(yù)算績效管理，在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)過程，制定并調(diào)整績效目標(biāo)；在中期檢查、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)開展績效自評價工作，并接受自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳和項(xiàng)目主管部門的監(jiān)督檢查。

第三十六條  項(xiàng)目管理部門應(yīng)切實(shí)運(yùn)用好績效評價結(jié)果，對未按照要求開展績效管理工作的項(xiàng)目承擔(dān)單位，責(zé)令整改；未開展整改或整改不到位的，終止其項(xiàng)目承擔(dān)資格，收回項(xiàng)目結(jié)余資金及前期已安排的經(jīng)費(fèi)，且2年內(nèi)不得申報(bào)自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

績效評價結(jié)果不合格的項(xiàng)目，收回結(jié)余資金，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人2年內(nèi)不得申報(bào)自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第七章  監(jiān)督處置

第三十七條  建立自治區(qū)科技計(jì)劃全過程監(jiān)督機(jī)制，對項(xiàng)目管理和實(shí)施中指南編制、專家遴選、立項(xiàng)評審、過程管理、驗(yàn)收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督。

第三十八條  項(xiàng)目管理單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化管理人員、科研人員的責(zé)任意識、自律意識和科研誠信。

第三十九條  嚴(yán)格廉政紀(jì)律、財(cái)經(jīng)紀(jì)律，對項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在的違規(guī)、違紀(jì)行為實(shí)行逐級問責(zé)和責(zé)任倒查。對有違規(guī)行為的項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員，予以約談、通報(bào)批評、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目執(zhí)行、階段性或永久性取消申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理；對有違規(guī)行為的委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)、管理人員，予以約談、責(zé)令限期改正、通報(bào)批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項(xiàng)目管理資格等處理；對有違規(guī)行為的評審評估專家，予以警告、通報(bào)批評、階段性或永久性取消評審評估和申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理。處理結(jié)果以適當(dāng)方式向社會公布，并納入科研誠信記錄。有違法、違紀(jì)情況的，將移交紀(jì)檢部門和司法機(jī)關(guān)處理。

第八章 附則

第四十條  涉及資金使用、管理等事項(xiàng)按照《西藏自治區(qū)應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)專項(xiàng)資金管理辦法》（藏財(cái)教〔2018〕76 號）執(zhí)行。

第四十一條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，《西藏自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（藏科發(fā)〔2008〕12 號）同時廢止。各計(jì)劃類別可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第四十二條  本辦法由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)解釋。